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广东省贵金属交易中心贵金属投资咨询服务操作指引(暂行)

来源:广东省贵金属交易中心   发布时间:2015-08-31

 第一章  总则

第一条  为规范广东省贵金属交易中心(下称“交易中心”)会员单位贵金属投资咨询服务,?;ね蹲收呒盎嵩钡ノ坏暮戏ㄈㄒ?,促进贵金属投资咨询服务依法合规开展,特制定本指引。

第二条  本指引所称贵金属投资咨询服务是指会员单位接受投资者委托,收集、整理贵金属市场信息及其他相关信息,研究分析贵金属市场价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息、投资建议等服务。

本指引适用于提供投资咨询服务的会员单位及委托提供投资咨询服务的投资者。

交易中心根据本指引及其他相关规定对会员单位从事贵金属投资咨询服务进行管理。

第三条  会员单位应当遵守法律法规和本指引,加强合规管理,健全内部控制,并遵循公平原则和诚实信用原则,以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为投资者提供贵金属投资咨询服务,保守投资者的商业秘密或其他私密信息,防范利益冲突,维护投资者合法权益。

会员单位对其分支机构和合作单位提供的贵金属投资咨询服务进行统一管理。因合作单位违规提供咨询服务导致投资者亏损,且会员单位确未履行相应管理义务和责任的,由会员单位与其合作单位承担连带责任;会员单位在承担相关责任后,可依法向其合作单位进行追偿。

前款所称合作单位是指依法接受会员单位委托,为会员单位从事的贵金属交易介绍客户,促成会员单位与客户签订《客户协议书》的企业法人或其他组织。

第四条  鼓励会员单位提供贵金属投资咨询服务的从业人员取得交易中心颁发的相关资格证书,鼓励前述人员取得黄金分析师及证券、期货等金融行业的资格证书。

第五条  会员单位及其从业人员应当忠实客户利益,不得为本单位及其关联方的利益损害客户利益,不得为从业人员及其关联方的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。从业人员在向投资者提供相关服务时,应当在了解投资者身份、财产与收入状况、投资经验、投资需求与风险偏好的基础上向投资者提供适当的投资咨询服务。

第六条  会员单位应当制定贵金属投资咨询服务从业人员管理制度,加强对从业人员岗位职责、执业行为的管理。

贵金属投资咨询服务的从业人员应当与市场、交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。

第七条  会员单位向客户提供贵金属投资咨询服务时,应当告知客户下列基本信息:

(一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话等;

(二)从业人员姓名、联系方式等;

(三)服务的方式和内容;

(四)投资决策由客户做出,投资风险由客户承担;

(五)从业人员不得代客户做出投资决策。

第二章  业务规则

第八条  会员单位需在与投资者签署《贵金属投资咨询服务协议》(下称“服务协议”)后,才可向投资者提供贵金属投资咨询服务,服务协议包括但不限于以下内容:

(一)当事人的权利义务;

(二)投资咨询服务的内容和形式;

(三)投资咨询服务的禁止行为;

(四)争议或者纠纷解决方式;

(五)终止或者解除协议的条件和方式。

投资者或会员单位均可单方解除服务协议,但应以书面形式通知对方,协议自通知到达对方时解除;协议的解除对已发生的服务无溯及力。

第九条  会员单位、投资者应按照以下流程签署服务协议:

(一)投资者在开设交易账户时须预留个人邮箱,作为接收会员单位关于咨询业务相关通知或文件的指定邮箱,并在《贵金属投资咨询服务协议》中进行确认;

(二)会员单位应当开通企业专用邮箱,作为与投资者往来相关信息、文件的服务邮箱;

(三)会员单位向投资者提供服务协议,投资者确认服务协议后,可选择将服务协议纸质版邮寄至会员单位经营地址,或者通过预留的个人邮箱将已确认的协议扫描件发送会员单位指定邮箱。

会员单位及投资者应妥善保管服务协议以及双方往来的邮件。

第十条  会员单位应当建立贵金属投资咨询服务相关管理制度,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、投诉处理等相关业务环节,并规范投资咨询意见的发布形式及发布渠道。

第十一条  会员单位应指定专业的从业人员提供投资咨询服务,相关人员信息、投资咨询意见发布方式或渠道(如QQ号码、微信号码、电话号码等)应当向交易中心备案。

第十二条  投资咨询意见发布前,会员单位应充分提示投资者相关投资咨询意见仅供参考,相关QQ昵称、公告栏或个性签名板块明示“投资咨询意见仅供参考,不作为投资决策的依据,投资者应自行决定投资策略及承担投资风险”。

第十三条  会员单位可根据收集、整理的贵金属市场信息,发布贵金属行情及参考依据,但应备注类似“信息仅供参考,不作为任何决策依据”的风险提示,并向投资者提示控制仓位等风险。

第十四条  会员单位转载第三方行情报告相关内容的,应当注明相关内容出处,揭示贵金属市场风险,明确告知投资者须独自承担贵金属市场的投资风险。

第十五条  会员单位可定期对客户进行回访,了解投资者采纳投资咨询意见情况,提示投资者控制仓位,设置止损止盈;对于可能出现的行情大幅波动,会员单位可提前与客户联系,告知行情波动的风险并提示做好仓位风险控制。

第十六条  会员单位及其合作单位不得从事下列行为:

(一)向投资者承诺或保证投资收益,或者进行代客理财、代客操作;

(二)夸大贵金属投资咨询服务人员的投资分析能力;

(三)对产品价格走势或投资决策进行当然或必然性判断;

(四)强制或命令、要求投资者在具体产品品种的具体价格、数量作出买入或卖出的操作;

(五)要求投资者进行满仓操作;

(六)其他违反法律法规、监管要求及交易中心禁止性规定的行为。

会员单位及其合作单位违反上述规定并因此造成投资者损失的,由会员单位承担相应法律责任。

第十七条  投资者持仓风险率较高或账户亏损金额较多时,会员单位可通过电话等方式对投资者进行交易风险提示。

第十八条  投资者应当评估自身财务状况、交易经验、风险承受能力和服务需求等情况,自行决定是否采纳贵金属投资咨询意见,自主做出贵金属投资决策、操作,独自承担交易风险和损失。

第十九条  投资者不得从事下列行为:

(一)在服务协议有效期内,委托会员单位及其从业人员、合作单位进行代客理财或代客操作;

(二)要求会员单位提供具体产品品种的具体买卖价格、数量。

第二十条 会员单位应当对提供的投资咨询服务进行留痕管理,包括向投资者提供投资咨询的时间、内容、方式和依据等信息,会员单位应当以书面或者电子文件形式予以记录留存,留存保管的时间不得少于两年。

第二十一条  会员单位应当采取有效隔离措施,避免从业人员及其他内部人员利用研究报告、资讯信息、咨询意见等相关信息和资料为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

第三章  管理及责任处理

第二十二条  会员单位应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。

第二十三条  如会员单位违反本指引,交易中心有权按照《违规违约管理办法》等相关规定进行相应处罚,包括但不限于对会员单位进行风险警示、责令整改、责令暂停业务等措施。

第二十四条  会员单位明确要求投资者签订服务协议,而投资者拒绝签署的,会员单位应当拒绝为投资者提供投资咨询服务。

如有充分证据显示,经会员单位多次提示,而投资者仍拒绝签署服务协议并坚持要求会员单位提供投资咨询服务的,由此造成的投资损失,投资者应当自行承担责任。

如会员单位未提供充分证据证明已多次提示投资者签署服务协议,但投资者拒绝签署并坚持要求会员单位提供投资咨询服务的,由此造成的投资损失,由投资者和会员单位依法承担相应责任。

投资者违反本指引第十九条规定并产生投资损失的,投资者应依法承担相应责任。

第四章  附则

第二十五条  会员单位应当加强人员培训,提升投资咨询服务人员的职业操守、合规意识和专业服务能力。

第二十六条  会员单位如通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体宣传,应当客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、贵金属市场变动情况发表评论意见,并且应当明确提示或在显要位置揭示投资风险,引导理性投资。

第二十七条 会员单位与客户因投资咨询服务发生纠纷的,应通过友好协商解决;协商不成的,应通过广东省贵金属投融资协会下属的广东贵金属交易市场争议调解中心调解解决;调解不成的,应提请广州仲裁委员会裁决。

第二十八条  本指引由交易中心负责解释和修订。本指引任何条款与现行或将来之法律法规、监管规定相冲突的,该条款自动失效。

第二十九条  本指引自2015年9月21日起施行。 

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